國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于開(kāi)展直銷(xiāo)掛靠行為專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)的通知

　　各省、自治區(qū)、直轄市市場(chǎng)監(jiān)督管理局(廳、委)近年來(lái)，部分直銷(xiāo)企業(yè)為擴(kuò)大銷(xiāo)售業(yè)績(jī)、收取管理費(fèi)等牟利目的，與一些銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)、銷(xiāo)售企業(yè)等主體以開(kāi)展合作為名，行掛靠經(jīng)營(yíng)之實(shí)，允許或默許掛靠團(tuán)隊(duì)、企業(yè)以被掛靠直銷(xiāo)企業(yè)名義從事直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)，甚至進(jìn)行傳銷(xiāo)活動(dòng)，嚴(yán)重?cái)_亂了直銷(xiāo)市場(chǎng)秩序。為維護(hù)直銷(xiāo)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)直銷(xiāo)市場(chǎng)規(guī)范健康有序發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管總局決定，從即日起至2024年5月底，在全國(guó)開(kāi)展直銷(xiāo)掛靠行為專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)。現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下:

　　一、行動(dòng)目標(biāo)

　　根據(jù)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》《禁止傳銷(xiāo)條例》及有關(guān)法律法規(guī)，通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查治理，嚴(yán)厲打擊直銷(xiāo)掛靠行為，嚴(yán)厲查處未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)等違法行為，清除危害行業(yè)健康發(fā)展的隱患和頑疾，引導(dǎo)直銷(xiāo)企業(yè)敬畏、尊重法律。通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)排查治理，重點(diǎn)排查一批線索，集中查處一批案件，嚴(yán)厲懲處一批不良企業(yè)，曝光一批典型案例，實(shí)現(xiàn)查處一案、警示一批、教育一片的社會(huì)效果，維護(hù)良好的直銷(xiāo)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)直銷(xiāo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、整治重點(diǎn)

　　直銷(xiāo)掛靠行為是指直銷(xiāo)企業(yè)與本企業(yè)以外的公司、團(tuán)隊(duì)、經(jīng)銷(xiāo)商等主體(以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛靠方)通過(guò)合作設(shè)立分公司、子公司、合資公司、事業(yè)部、直銷(xiāo)系統(tǒng)等方式進(jìn)行掛靠經(jīng)營(yíng)，允許掛靠方以直銷(xiāo)企業(yè)名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，直銷(xiāo)企業(yè)以收管理費(fèi)等費(fèi)用牟利的行為。

　　直銷(xiāo)掛靠行為通常具有以下特征:

　　一是掛靠方“借殼上市”，掛靠方?jīng)]有直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)資格，以被掛靠直銷(xiāo)企業(yè)名義從事直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　二是被掛靠直銷(xiāo)企業(yè)“有名無(wú)實(shí)”，不參與掛靠方具體項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理。

　　三是掛靠方“自負(fù)盈虧掛靠方一般自行設(shè)計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)制度、組織人員、籌集資金獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，形成事實(shí)上的獨(dú)立直銷(xiāo)組織。

　　四是被掛靠直銷(xiāo)企業(yè)“坐地抽成”，按固定數(shù)額或者固定比例收取掛靠費(fèi)用。

　　對(duì)于查實(shí)的掛靠經(jīng)營(yíng)行為，要進(jìn)一步對(duì)其銷(xiāo)售模式進(jìn)行調(diào)查，如果存在《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》《禁止傳銷(xiāo)條例》中禁止的行為，依法予以查處，涉嫌犯罪的，移送公安機(jī)關(guān)。

　　三、工作安排

　　專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)分為五個(gè)階段進(jìn)行:(一)動(dòng)員部署階段(2023年12月15日之前)印發(fā)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)通知，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議傳達(dá)任務(wù)，進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)、直銷(xiāo)行業(yè)內(nèi)動(dòng)員部署。公布舉報(bào)、投訴電話、網(wǎng)站等，廣泛收集直銷(xiāo)掛靠行為線索，對(duì)舉報(bào)有功人員，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(二)自查自糾階段(2023年12月16日至31日)直銷(xiāo)企業(yè)要制定自查自糾工作方案，落實(shí)內(nèi)部管控機(jī)制舉措，重點(diǎn)梳理、逐項(xiàng)排查本企業(yè)自2019年以來(lái)足否存在直銷(xiāo)掛靠行為，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真整改，嚴(yán)格規(guī)范自身及合作方、關(guān)聯(lián)方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。各直銷(xiāo)企業(yè)應(yīng)于2023年12月31日前將企業(yè)自查自糾情況書(shū)面報(bào)告至所在地省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)，省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)于2024年1月5日前將轄區(qū)所有直銷(xiāo)企業(yè)的自查自糾報(bào)告上報(bào)至市場(chǎng)監(jiān)管總局價(jià)監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)局。

　　各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)通過(guò)舉報(bào)和投訴、日常監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)巡查監(jiān)測(cè)、信訪接待、官方網(wǎng)站公眾留言、直銷(xiāo)企業(yè)的信息報(bào)備和披露、各受媒體的新聞報(bào)道、“雙隨機(jī)”抽查、市場(chǎng)監(jiān)管總局轉(zhuǎn)辦或者交辦的函件等途徑廣泛收集直銷(xiāo)掛靠行為線索，并進(jìn)一步橋理篩查，排查出有價(jià)值的線索，

　　(三)檢查核實(shí)階段(2024年1月1日至31日)直銷(xiāo)企業(yè)注冊(cè)地市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)結(jié)合直銷(xiāo)企業(yè)的自查自糾報(bào)告，以及收集到的有價(jià)值線索，對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，核實(shí)直銷(xiāo)企業(yè)自查自糾的問(wèn)題是否屬實(shí)，是否存在漏報(bào)、瞞報(bào)，整改措施是否有效，落實(shí)是否到位等。經(jīng)檢查核實(shí)，對(duì)于符合立案條件的應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并將立案決定書(shū)的主要內(nèi)容逐級(jí)上報(bào)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén);省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)及時(shí)將有關(guān)立案情況統(tǒng)一上報(bào)至市場(chǎng)監(jiān)管總局價(jià)監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)局。

　　市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以通過(guò)收集、核查以下事實(shí)與證據(jù)材料，綜合判定直銷(xiāo)企業(yè)是否掛靠經(jīng)營(yíng)等違法行為，必要時(shí)可以商請(qǐng)公安機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管部門(mén)予以協(xié)作配合。一是收集分公司、關(guān)聯(lián)公司注冊(cè)登記情況，核查直銷(xiāo)企業(yè)高管人員以及直銷(xiāo)企業(yè)分公司、子公司、相關(guān)事業(yè)部、直銷(xiāo)系統(tǒng)的負(fù)責(zé)人的身份信息，查看其是否有在其他企業(yè)特別是在直銷(xiāo)企業(yè)合作方、關(guān)聯(lián)方企業(yè)交叉任職的情況;二是對(duì)與直銷(xiāo)企業(yè)存在高管交叉任職的合作方、關(guān)聯(lián)方進(jìn)行穿透式執(zhí)法檢查，收集相關(guān)合作協(xié)議、交易往來(lái)票據(jù)等材料，調(diào)查核實(shí)雙方合作的具體內(nèi)容和形式;三是查明銀行、第三方支付平臺(tái)，個(gè)稅代理平臺(tái)等直銷(xiāo)企業(yè)的金融和財(cái)稅合作機(jī)構(gòu)，及其合作方式和業(yè)務(wù)流程，查詢(xún)直銷(xiāo)企業(yè)及其合作方、關(guān)聯(lián)方、參與人員的銀行賬號(hào)、第三方支付賬戶等信息，嚴(yán)查“獎(jiǎng)金支付出口”和“銷(xiāo)售收款入口”，分析資金交易流水;四是核查自有產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和非自有產(chǎn)品銷(xiāo)售收入及占比情況，對(duì)非自有產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占比較高的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)核查;五是提取鑒定涉嫌違法掛靠經(jīng)營(yíng)的企業(yè)服務(wù)器數(shù)據(jù)，分析鎖定會(huì)員表、收款賬戶、骨干賬戶、組織者、網(wǎng)頭、參與人員構(gòu)成、人員分布、層級(jí)關(guān)系、訂單記錄、發(fā)貨記錄、提現(xiàn)記錄、獎(jiǎng)金金額、撥比以及獎(jiǎng)金制度等證據(jù)。

　　(四)調(diào)查處理階段(2024年2月1日至5月15日)經(jīng)檢查核實(shí)，對(duì)于符合立案條件的要及時(shí)立案，依照辦案程序和證據(jù)要求進(jìn)行案件查辦，依法進(jìn)行調(diào)查處理。對(duì)掛靠方以直銷(xiāo)企業(yè)名義從事直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，根據(jù)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》按未經(jīng)批準(zhǔn)從事直銷(xiāo)活動(dòng)查處。對(duì)掛靠方打著直銷(xiāo)企業(yè)旗號(hào)或借助直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證影響力從事傳銷(xiāo)的，根據(jù)《禁止傳銷(xiāo)條例》按組織策劃傳銷(xiāo)進(jìn)行查處。對(duì)于涉及非法集資、詐騙等其他違法或者犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)將線索移送至有管轄權(quán)的部門(mén)處理。同時(shí)，按照《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直銷(xiāo)監(jiān)督管理工作的意見(jiàn)》(國(guó)市監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)(2018)8號(hào))有關(guān)規(guī)定，追究涉事直銷(xiāo)企業(yè)的相關(guān)違法責(zé)任。

　　(五)總結(jié)評(píng)估階段(2024年5月16日至5月31日)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要認(rèn)真梳理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作情況，總結(jié)提煉經(jīng)驗(yàn)做法，評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)的效果，研究制定加強(qiáng)日常監(jiān)管、長(zhǎng)效監(jiān)管的有效措施。各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)于2024年5月31日前將本地區(qū)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查整治行動(dòng)工作總結(jié)(含經(jīng)驗(yàn)做法、行動(dòng)成效、存在問(wèn)題及下一步打算)以及違法典型案例(附行政處罰決定書(shū)及其電子版文件)上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局價(jià)監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)局。

　　四、相關(guān)要求

　　(一)統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識(shí)直銷(xiāo)掛靠行為的危害性。

　　部分直銷(xiāo)企業(yè)知法犯法，以收管理費(fèi)等費(fèi)用牟利為目的允許他人違法掛靠，變相為掛靠方發(fā)放直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證嚴(yán)重沖擊了《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》規(guī)定的直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可制度嚴(yán)重?cái)_亂了直銷(xiāo)市場(chǎng)秩序。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)直銷(xiāo)掛靠行為的危害性，增強(qiáng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)的緊迫感切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)工作實(shí)際，及時(shí)制定具體工作方案，精心組織，周密部署，集中力量做好專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，確

　　保取得實(shí)實(shí)在在的效果，更好地促進(jìn)直銷(xiāo)市場(chǎng)規(guī)范健康有序高質(zhì)量發(fā)展。

　　(二)依法行政，寬嚴(yán)相濟(jì)，準(zhǔn)確把握專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)的政策界限。

　　各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)中要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向的原則，把執(zhí)法辦案作為直銷(xiāo)監(jiān)管的重要手段，通過(guò)查辦案件，震懾違法行為，促進(jìn)直銷(xiāo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，切實(shí)履行好監(jiān)管職責(zé)。要依法行政，寬嚴(yán)相濟(jì)。對(duì)于在自查自糾工作中弄虛作假、隱瞞事實(shí)，或者有關(guān)問(wèn)題經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)查實(shí)后仍拒不整改的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)依法嚴(yán)肅予以處理涉嫌犯罪的及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。對(duì)于在自查自糾工作中如實(shí)查找問(wèn)題，切實(shí)進(jìn)行整改的不涉?zhèn)鞯膾炜拷?jīng)營(yíng)行為，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可依法予以減輕或免除處罰。對(duì)于存在輕微違法行為不必立案查處的直銷(xiāo)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行行政指導(dǎo)，通過(guò)約談、提醒、告誡等方式，督促其依法依規(guī)整改。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要嚴(yán)格要求參與專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的人員，認(rèn)真遵守有關(guān)廉政和保密的制度規(guī)定，不對(duì)外泄露案件相關(guān)的涉密信息，不與當(dāng)事人進(jìn)行任何非工作性質(zhì)的接觸，廉潔自律，規(guī)范執(zhí)法，嚴(yán)守紀(jì)律。

　　(三)加強(qiáng)協(xié)作，形成合力，確保專(zhuān)項(xiàng)排查治理行動(dòng)取得扎實(shí)效果。

　　各地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要牢固樹(shù)立“全國(guó)一盤(pán)棋、全系統(tǒng)一條線”的意識(shí)，積極貫徹落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管總局的工作部署，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管總局交辦的案件要認(rèn)真執(zhí)行，按時(shí)、保質(zhì)保量地完成，及時(shí)匯報(bào)工作進(jìn)展情況。要充分發(fā)揮部分省區(qū)、市的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在直銷(xiāo)監(jiān)管中建立的區(qū)域性的協(xié)作機(jī)制的作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨區(qū)域違法行為的一致行動(dòng)、聯(lián)合執(zhí)法，形成信息共享、高效統(tǒng)一的執(zhí)法合力。

　　要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、商務(wù)行政主管部門(mén)、金融監(jiān)管部門(mén)協(xié)同配合，建立健全信息共享、聯(lián)合執(zhí)法、線索移送等執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。建立案件預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，對(duì)于涉及人員眾多、有可能引發(fā)群體性事件的案件，立案查處前要制定預(yù)案，進(jìn)行案件預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防止出現(xiàn)導(dǎo)致社情不穩(wěn)定的情況。在發(fā)現(xiàn)群體性事件隱患或苗頭時(shí)，應(yīng)及早處置，防止擴(kuò)大升級(jí)。在具體處理群體性事件的時(shí)候，可根據(jù)實(shí)際需要，采取穩(wěn)妥方式應(yīng)對(duì)、化解，妥善處置事件化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局

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