《中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管報(bào)》刊載 市場(chǎng)監(jiān)管總局價(jià)格監(jiān)督檢查和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)局（規(guī)范直銷(xiāo)與打擊傳銷(xiāo)辦公室）趙泉龍權(quán)威解讀打擊傳銷(xiāo)相關(guān)政策及釋疑

　　以下內(nèi)容供學(xué)習(xí)參考：

　　常見(jiàn)問(wèn)題釋疑

　　1.如何準(zhǔn)確理解和把握《禁止傳銷(xiāo)條例》第七條中傳銷(xiāo)三種形式？

　　實(shí)踐中，一些同志對(duì)《禁止傳銷(xiāo)條例》第七條的規(guī)定存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)，“拉人頭”、收取“入門(mén)費(fèi)”、“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”這三個(gè)條件同時(shí)具備才能認(rèn)定為傳銷(xiāo)，還是只要滿足其一就可以認(rèn)定為傳銷(xiāo)？

　　實(shí)際上，產(chǎn)生這樣的疑問(wèn)是把傳銷(xiāo)的特征和傳銷(xiāo)行為的種類(lèi)混淆了。

　　《禁止傳銷(xiāo)條例》第七條明確的三種形式的傳銷(xiāo)都應(yīng)當(dāng)具備介紹加入、組成網(wǎng)絡(luò)和復(fù)式計(jì)酬三個(gè)特征，這也是傳銷(xiāo)行為和其他行為相區(qū)別的本質(zhì)所在。在查辦具體案件中，發(fā)現(xiàn)某一行為涉嫌傳銷(xiāo)后，并不一定要取得“人員鏈”和“金錢(qián)鏈”的全部證據(jù)才能認(rèn)定構(gòu)成傳銷(xiāo)。

　　實(shí)踐中，如果掌握了傳銷(xiāo)組織的計(jì)酬制度，并且查出符合該制度的任意一條人員鏈和金錢(qián)鏈，就可以認(rèn)定該組織屬于傳銷(xiāo)組織，其行為屬于傳銷(xiāo)行為，應(yīng)依法予以懲處。

　　從多年的打擊實(shí)踐看，“拉人頭”傳銷(xiāo)和“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”傳銷(xiāo)都存在收入門(mén)費(fèi)的現(xiàn)象，尤其是“拉人頭”傳銷(xiāo)，參加者交納入門(mén)費(fèi)往往是必不可少的。

　　之所以對(duì)收取入門(mén)費(fèi)的行為進(jìn)行單獨(dú)規(guī)定，一方面是因?yàn)樵趯?shí)踐中這種行為普遍存在于各種傳銷(xiāo)形式中，可以將其作為一個(gè)環(huán)節(jié)抽離出來(lái)，并作為一種相對(duì)獨(dú)立的違法行為進(jìn)行打擊；另一方面是出于簡(jiǎn)化證據(jù)的考量，因?yàn)椤敖疱X(qián)鏈”的證據(jù)較難取得。簡(jiǎn)言之，只要取得“人員鏈”的證據(jù)和有收取入門(mén)費(fèi)行為的證據(jù)，即可認(rèn)定為傳銷(xiāo)。

　　2.公安機(jī)關(guān)查處傳銷(xiāo)犯罪案件是否以市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行政查處或行政認(rèn)定作為前提？

　　《國(guó)務(wù)院辦公廳對(duì)〈禁止傳銷(xiāo)條例〉中傳銷(xiāo)查處認(rèn)定部門(mén)解釋的函》（國(guó)辦函〔2007〕65號(hào)）明確指出，2005年國(guó)務(wù)院公布了條例，確立了工商部門(mén)和公安機(jī)關(guān)共同查處傳銷(xiāo)行為的機(jī)制，并明確了工商部門(mén)和公安機(jī)關(guān)都有受理舉報(bào)和向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布警示的職責(zé)，同時(shí)明確了案件移送相關(guān)要求。

　　依照條例規(guī)定，工商部門(mén)和公安機(jī)關(guān)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)都應(yīng)當(dāng)對(duì)傳銷(xiāo)行為進(jìn)行查處，并依照各自職責(zé)分別依法對(duì)傳銷(xiāo)行為予以認(rèn)定。

　　工商部門(mén)查處傳銷(xiāo)行為，對(duì)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋还矙C(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈纳嫦臃缸锏膫麂N(xiāo)案件，對(duì)經(jīng)偵查認(rèn)定不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移交工商部門(mén)查處。

　　原國(guó)家工商總局和公安部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《工商行政管理機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)打擊傳銷(xiāo)執(zhí)法協(xié)作規(guī)定》的通知》（工商直字〔2007〕212號(hào)）第五條明確規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法受理傳銷(xiāo)舉報(bào)，并在受理舉報(bào)后的3日內(nèi)開(kāi)展調(diào)查。經(jīng)過(guò)調(diào)查，對(duì)于依法不屬于自己職權(quán)范圍內(nèi)的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交主管機(jī)關(guān)，并告知舉報(bào)人。

　　據(jù)此，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和公安機(jī)關(guān)均負(fù)有依法認(rèn)定和查處傳銷(xiāo)行為的職責(zé)，公安機(jī)關(guān)查處傳銷(xiāo)犯罪案件無(wú)須以市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)作出行政認(rèn)定為前提條件。

　　3.市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施暫停結(jié)算措施是否具有合法性？

　　當(dāng)前，有些地方依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)工商局、公安部、人民銀行〈關(guān)于嚴(yán)厲打擊傳銷(xiāo)和變相傳銷(xiāo)等非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的意見(jiàn)〉（國(guó)發(fā)〔2000〕55號(hào)）第四條“對(duì)涉嫌從事傳銷(xiāo)和變相傳銷(xiāo)等非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位和組織者，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理局局長(zhǎng)批準(zhǔn)，由有關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)持有效的批準(zhǔn)文件通知開(kāi)戶銀行在六個(gè)月內(nèi)暫停其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，各銀行應(yīng)予支持和配合。對(duì)涉嫌單位和組織者正常的費(fèi)用開(kāi)支和特殊資金需要，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理局局長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可辦理結(jié)算”的規(guī)定，直接由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉?zhèn)髻~戶實(shí)施暫停結(jié)算，這種做法是不符合法律規(guī)定的。

　　該意見(jiàn)是2000年8月13日公布施行的，主要內(nèi)容因與現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定相抵觸而自然失效。

　　具體如下：第一，該通知不屬于行政法規(guī)，而是規(guī)章性文件。第二，2012年1月1日起施行的《行政強(qiáng)制法》第九條規(guī)定行政強(qiáng)制措施的種類(lèi)包括：（一）限制公民人身自由；（二）查封場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物；（三）扣押財(cái)物；（四）凍結(jié)存款、匯款；（五）其他行政強(qiáng)制措施。同時(shí)第十條規(guī)定法律、法規(guī)以外的其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政強(qiáng)制措施。第三，2003年修訂的《商業(yè)銀行法》第二十九條、第三十條規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，任何單位和個(gè)人均無(wú)權(quán)凍結(jié)、扣劃個(gè)人賬戶和單位賬戶。

　　據(jù)此，國(guó)辦發(fā)〔2000〕55號(hào)文件中“市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在辦理傳銷(xiāo)案件中可以要求金融部門(mén)暫停辦理結(jié)算”的規(guī)定與現(xiàn)行《行政強(qiáng)制法》《商業(yè)銀行法》相沖突，不具備合法性。

　　4.市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉嫌傳銷(xiāo)行為進(jìn)行查處時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)部門(mén)申請(qǐng)司法凍結(jié)違法資金？

　　《禁止傳銷(xiāo)條例》第十四條第一款第（八）項(xiàng)所指的司法機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)僅指法院，而不包括公安機(jī)關(guān)?！缎姓?qiáng)制法》規(guī)定凍結(jié)存款的行政強(qiáng)制措施只能由法律設(shè)定。

　　《禁止傳銷(xiāo)條例》第十四條第一款第（八）項(xiàng)規(guī)定縣級(jí)以上工商部門(mén)對(duì)有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以?xún)鼋Y(jié)，該“凍結(jié)”并非行政強(qiáng)制措施，而是司法行為；此處的司法機(jī)關(guān)僅指法院，不包括公安機(jī)關(guān)。

　　公安機(jī)關(guān)只能在刑事立案后才能采取凍結(jié)等強(qiáng)制措施，根據(jù)一事不再罰以及刑事優(yōu)于行政的原則，對(duì)同一主體實(shí)施刑事追訴后，其行政違法行為已被刑事違法行為吸收，行政機(jī)關(guān)不宜再對(duì)該行為實(shí)施處罰。

　　因此，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)只能向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行案件移送，而不能向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)司法凍結(jié)。

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