6月29日，中國裁判文書網(wǎng)公示山東省濱州市濱城區(qū)人民法院依濱州市濱城區(qū)市場監(jiān)督管理局的申請，凍結(jié)廣州三帥六將教育科技有限公司(以下簡稱“三帥六將”)、云數(shù)據(jù)(海南)科技有限公司(以下簡稱“云數(shù)據(jù)(海南)”)、桐城金財匯智信息科技有限公司(以下簡稱“桐城金財匯智”)、杭州心選電子商務(wù)有限公司(以下簡稱“心選電子”)資金共計4400萬元。因本案涉及電商巨鱷阿里系企業(yè)，此裁定一出，引起了業(yè)界極大轟動。多篇文章均報道了上述事件，有業(yè)內(nèi)人士評論稱：無論站在你背后的是阿里爸爸還是阿里媽媽，在打擊傳銷面前一律平等。

據(jù)悉，三帥六將系淘小鋪的運營公司，云數(shù)據(jù)(海南)和金財匯智系淘小鋪的第三方代付平臺，而心選電子則由淘寶(中國)軟件有限公司的全資持股，系淘小鋪項目供應(yīng)鏈支持方，4家公司被凍結(jié)共計4400萬元

(附裁定書部分內(nèi)容)

首先我們要明確一個概念，淘小鋪被法院下達行政裁定書，凍結(jié)相關(guān)財產(chǎn)，并不意味著其已經(jīng)構(gòu)成傳銷，僅僅是法院認為根據(jù)辦案機關(guān)提供的證據(jù)材料，符合法律法規(guī)規(guī)定的可以凍結(jié)的情形。在最終行政處罰文書下達之前，任何文書均不具有定性效果。此外，即使最終的行政處罰文書認定淘小鋪構(gòu)成傳銷，當(dāng)事人仍舊可以通過行政復(fù)議，行政訴訟等程序維護自己的合法權(quán)利。

作為當(dāng)事人的淘小鋪，在法律上應(yīng)該如何去維護自己的合法權(quán)利，從而摘掉涉嫌傳銷的帽子。筆者認為應(yīng)該有以下幾步：

第一步：第一時間派出律師前往辦案機關(guān)了解本案的實際情況，了解本案處罰對象是公司本身還是相關(guān)代理商，并對可能涉嫌的傳銷行為進行了解，確認是《禁止傳銷條例》第七條中三種傳銷行為：拉人頭式傳銷、入門費式傳銷、團隊計酬式傳銷中的哪種傳銷。

第二步：申請查閱本案相關(guān)案卷，對相關(guān)證據(jù)進行了解，應(yīng)著重了解三個層面的證據(jù)：

1、對于“返利模式”證明的相關(guān)證據(jù)，多為相關(guān)微信截圖，公司公告，代理商口供。需要核實該返利模式描述和公司真實的返利模式是否有沖突，是否存在他人冒充公司發(fā)布返利模式的情況。

2、對于“會員數(shù)據(jù)”證明的相關(guān)證據(jù)，多為阿里云調(diào)取的電子數(shù)據(jù)，需要核實該電子數(shù)據(jù)的取證程序是否合法，所取得的電子數(shù)據(jù)是否有保全措施，是否有被篡改污染的情況。

3、對于“銷售產(chǎn)品”證明的相關(guān)證據(jù)，多為供應(yīng)鏈相關(guān)采購數(shù)據(jù)，需要核實該數(shù)據(jù)是否真實，辦案機關(guān)是否存在故意使產(chǎn)品利潤虛高，打壓產(chǎn)品價值的行為。

第三步：對案件進行研判，制作法律意見書。法律意見書建議從三個角度來進行論述：

1、對于是否構(gòu)成傳銷違法，應(yīng)結(jié)合實際案件情況，對傳銷的構(gòu)成要件進行逐級論述，對于淘小鋪案件，建議根據(jù)《禁止傳銷條例》第一條、第二條，結(jié)合企業(yè)實際情況，從沒有欺詐性的角度進行論證。

2、本案所涉及的證據(jù)在采集方式、過程、手段、目的上是否存在瑕疵。

3、本案辦案機關(guān)是否符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第九條：對于電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的處罰由平臺所在地管轄的規(guī)定。

相對傳統(tǒng)電商，社交電商具有鮮明社交性質(zhì)，并可借助其社交性質(zhì)，提升買賣雙方信任感。社交電商所利用的，是人們在社交生活中更偏向于信任熟人購物評價慣性，可對用戶族群進行精準(zhǔn)定位，并通過社交群內(nèi)口碑，提高用戶認可與忠誠度，從而使商品獲得更高轉(zhuǎn)化率與更高復(fù)購率。

古人曾說“大樹底下好乘涼”，淘小鋪背靠阿里，緊跟商業(yè)熱點，對標(biāo)強勁對手，不料也難逃涉嫌傳銷的命運。網(wǎng)傳淘小鋪曾修改過制度，購買一款425禮包產(chǎn)品即可成為掌柜，收益包括：掌柜直推掌柜獲得100元傭金，并可獲得直屬掌柜銷售普通商品傭金6%的獎勵。然而從加入形式、計酬模式等多方面分析，依舊逃不出可能涉?zhèn)鞯娜笊剑豪祟^、入門費、團隊計酬。目前案件尚未定論，淘小鋪及相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對進行妥善處理。

在理曜律師承辦的“”涉?zhèn)鳌毙姓?、刑事案件中，包?a href="http://www.solarphp.org.cn/" target="_blank">直銷、微商、社交電商在內(nèi)的不少企業(yè)，甚至有些是知名傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)直銷、社交電商，往往因為對行業(yè)生態(tài)的不了解、對法律法規(guī)的認知不充分，在設(shè)計商業(yè)模式時未經(jīng)專業(yè)人士充分論證，將拉人頭、入門費、團隊計酬、產(chǎn)品價格虛高等元素納入其中，并在招商會或者社交媒體上大肆宣傳，待形成一定規(guī)模后才因為遭受處罰或通過多方渠道了解到其模式違法，面臨斷臂療傷導(dǎo)致市場受損以及雪球越滾越大的涉?zhèn)黠L(fēng)險的兩難抉擇。

近些年，各地執(zhí)法部門對涉?zhèn)髌髽I(yè)的打擊力度在不斷加大，在辦案過程中也變得越來越專業(yè)，淘小鋪事件實際并非偶然，相關(guān)企業(yè)資金被凍結(jié)引起如此大的轟動也并不僅因為涉案資金過大或者模式創(chuàng)新，而是其背后的投資方足夠吸人眼球。加上法律的滯后性，十多年前出臺的《禁止傳銷條例》在一定程度上已經(jīng)跟不上經(jīng)濟環(huán)境的發(fā)展，但在其未被廢除或修改之前，模式創(chuàng)新企業(yè)還是要居安思危、如履薄冰，從源頭把控風(fēng)險，將風(fēng)險防范意識貫徹始終。

風(fēng)險并不可怕，可怕的是當(dāng)風(fēng)險來臨時還一無所知，若仔細分析本次事件很值得做一些總結(jié)，如：

1、模式存在可能被認定涉?zhèn)鞯脑兀⒅苯釉诠倬W(wǎng)或者官方宣講渠道公示。

2、自爆與其合作的第三方支付平臺，若其模式被認定涉?zhèn)?，還可能涉及各項稅務(wù)等問題。

3、頂層結(jié)構(gòu)設(shè)計對關(guān)聯(lián)公司未進行風(fēng)險隔離，一旦被認定構(gòu)成傳銷，對投資方將造成極大負面影響。

分析成因，總結(jié)教訓(xùn)，結(jié)合相關(guān)辦案經(jīng)驗從本案進行反思認為：

第一、在項目啟動前期，堅守法律紅線，應(yīng)對模式進行充分論證，做好各項內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)管理工作;

第二、無論是直銷還是社交電商，均應(yīng)回歸銷售本身，注重產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)品質(zhì)，并且應(yīng)依據(jù)《消費者權(quán)益保護法》建立退換貨制度，積極處理與消費者、代理商之間的糾紛;

第三、嚴(yán)控產(chǎn)品價格，產(chǎn)品定價應(yīng)當(dāng)合理，而非“道具產(chǎn)品”，避免被認定價格欺詐;

第四、若需與消費者建立代理合作或者其他合作關(guān)系，此時企業(yè)與消費者之間已經(jīng)發(fā)生法律關(guān)系的轉(zhuǎn)換，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作模式簽訂合法有效的協(xié)議，且交易模式應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)、符合市場經(jīng)濟規(guī)律;

第五、無論是以何種形式進行銷售，均應(yīng)當(dāng)依法納稅。

理曜律師結(jié)合多年辦案經(jīng)驗，從眾多涉及到不同商業(yè)模式案件中歸納監(jiān)管部門的合規(guī)要點，對何為傳銷違法、何為傳銷犯罪有著獨到、全面的理解，為品牌方、投資方、運營方等合規(guī)運營提供專業(yè)、中肯建議，主要包括：

1、內(nèi)控方面：首先注重頂層結(jié)構(gòu)風(fēng)控，從投資方到商業(yè)模式，避免企業(yè)因為股東行為或者模式原因涉?zhèn)?其次，重視對企業(yè)員工或代理商的普法教育，避免出現(xiàn)違反廣告法的虛假宣傳、夸大宣傳;再次，建議企業(yè)做好稅務(wù)籌劃，依法納稅，避免因為稅務(wù)問題導(dǎo)致企業(yè)遭受處罰等。

2、外事方面：首先建議并幫助企業(yè)構(gòu)建外事部門，對外事人員進行專項普法教育，提升外事人員對法律的認知，專業(yè)的人做專業(yè)的事;其次，在企業(yè)出現(xiàn)輿論危機或者投訴時，為企業(yè)提供專業(yè)咨詢，建議企業(yè)積極面對各項事件，妥善處理危機;再次，告知企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營，友好處理與同行、競爭對手的關(guān)系，避免出現(xiàn)不正當(dāng)競爭導(dǎo)致企業(yè)遭受損失等。

淘小鋪內(nèi)部風(fēng)控暴露的問題引發(fā)的重大危機，對其危機公關(guān)人員的專業(yè)性，其外事系統(tǒng)是否能夠經(jīng)受考驗是一種挑戰(zhàn)。

本次山東執(zhí)法機關(guān)的亮劍行動，也是為行業(yè)敲響警鐘，無論淘小鋪全身而退還是遭受行政處罰，都應(yīng)當(dāng)進行反思與總結(jié)，注重合規(guī)與風(fēng)控體系建設(shè)，只有依法依規(guī)、注重風(fēng)險防控的企業(yè)才能在社交電商的賽道上走得更遠。

目前案件還在辦理的過程中，我們將與各界人士共同關(guān)注本案。